WEBINAIRE │ Le KYP en action : conseils et outils pour créer de la valeur pour le client

Dans ce webinaire, Jonathan Georges, d'Equisoft, discute avec Lucilla Nardi, des Co-operators, et Jason Bobee, de Portfolio Strategies Corporation, qui expliquent comment leurs organisations ont intégré le KYP à leur pratique quotidienne — du choix d'un outil de comparaison de fonds jusqu'à la décision de ce qui doit figurer sur la tablette d'un conseiller.

Découvrez :

• Pourquoi l'intégration du KYP à un flux de travail existant est le plus grand défi des conseillers, plus que la technologie elle-même

• Comment un outil de gestion de la relation client (GRC) et un outil de comparaison de fonds travaillent ensemble pour que la revue diligente ne repose pas entièrement sur le conseiller

• Où se situent les fonds distincts — et où ils ne s'appliquent pas — dans un cadre de KYP

• Pourquoi faire du KYP un récit de valeur, plutôt qu'une simple exigence de conformité, peut approfondir la confiance des clients

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Ordre du jour de la séance #

• Pourquoi la conformité au KYP est l'un des plus grands défis opérationnels des conseillers dans le cadre des réformes axées sur le client
• Comment Co-operators et Portfolio Strategies ont chacun bâti leur processus de KYP, et comment les conseillers ont réagi
• Pourquoi la revue diligente manuelle, fondée sur des feuilles de calcul, ne suffit plus — et ce qu'il faut rechercher dans une technologie de KYP et de comparaison de fonds
• Où se situent les fonds distincts dans un cadre de KYP, et pourquoi la convenance demeure importante même là où le KYP ne s'applique pas
• Comment les conseillers consolident leur tablette autour d'un nombre réduit de mandats de base et satellites bien surveillés
• Ce qui attend les réformes axées sur le client et le KYP à mesure que la réglementation continue d'évoluer

Ce que vous apprendrez #

• Le KYP comme récit de valeur, pas un fardeau : pourquoi redéfinir la connaissance du produit, d'une simple case à cocher à un processus de recherche et d'éducation, aide les conseillers à bâtir la confiance plutôt qu'à seulement éviter le risque.
• Automatiser la revue diligente : pourquoi les comparaisons de produits manuelles et ponctuelles ne suffisent plus, et comment les outils automatisés libèrent le temps des conseillers pour le travail auprès des clients plutôt que la paperasse.
• La tablette « base et satellite » : comment les conseillers réduisent les coûts grâce à des mandats de base à faibles frais, tout en réservant la gestion active à des catégories d'actif comme le revenu fixe et les titres à petite et moyenne capitalisation, où elle peut encore ajouter de la valeur.
• Fonds distincts et convenance : pourquoi les fonds distincts échappent à la portée législative du KYP, mais exigent tout de même leur propre conversation sur la convenance avec les clients.
• Choisir une technologie de KYP qui évolue avec vous : ce que Portfolio Strategies et Co-operators ont recherché en évaluant des fournisseurs, et pourquoi choisir un outil conçu pour le contexte réglementaire canadien est important.
• Vers où se dirigent les réformes axées sur le client : pourquoi la surveillance réglementaire des recommandations de produits devrait s'intensifier plutôt que s'atténuer, et comment prendre les devants.

À propos de nos experts #

Lucilla Nardi — Vice-présidente, Soutien aux ventes des services financiers et cheffe de la distribution, CFIS, Co-operators #

« Je pense que ça peut être gagnant pour tous, si c'est bien utilisé. »

Lucilla Nardi dirige la distribution chez Co-operators Financial Investment Services Inc. (CFIS), où elle a bâti le processus de KYP du courtier autour de l'automatisation, dès les débuts. Elle dirige aussi une équipe de spécialistes qui appuie les conseillers en planification financière et en analyse de produits, et prône l'utilisation de la technologie pour libérer le temps des conseillers au profit du travail auprès des clients.

Jason Bobee — Président, Portfolio Strategies Corporation #

« C'est une occasion fantastique pour les conseillers de faire passer leur pratique à un autre niveau. »

À titre de président de Portfolio Strategies Corporation, Jason Bobee apporte un regard de courtier sur la croissance des conseillers, au sein des plus de 60 ententes de courtage de la firme. Ancien grossiste, il a dirigé la recherche pluriannuelle et le déploiement de la technologie de KYP de la firme, et aide aujourd'hui les conseillers à structurer leur tablette et leur parc technologique autour des réformes axées sur le client.

Approfondissez vos connaissances : KYP, conformité et technologie de pratique #

• 3 outils dont chaque conseiller financier a besoin pour transformer sa pratique : un survol des outils de GRC, de planification et d'analyse que les conseillers utilisent pour rendre le KYP et la gestion des clients moins manuels.
• La conformité sans stress : un survol pratique de ce que les règles de KYC et de KYP exigent réellement aujourd'hui, et comment bâtir un processus défendable autour d'elles.
• Equisoft et VieFONDS unissent leurs forces pour transformer la gestion du patrimoine : comment les intégrations d'arrière-guichet rendent la conformité aux réformes axées sur le client, y compris le KYC et le KYP, moins lourde à gérer manuellement pour les courtiers et les conseillers.
• Le conseiller moderne laisse place à la technologie, pense stratégiquement et priorise la clientèle : pourquoi les conseillers qui prennent les devants sont ceux qui utilisent la technologie pour consacrer moins de temps au processus et plus de temps à la stratégie.
• Comment devenir le conseiller de référence dans votre créneau : comment la même rigueur de revue diligente qui sous-tend le KYP peut aussi devenir l'expertise qui fait de vous le conseiller de référence dans votre créneau.